市场利率定价自律机制成员：

为确保2018年度同业存单、大额存单业务顺利开展，现发布《2018年度同业存单发行工作提示》、《2018年度大额存单发行工作提示》，请按要求做好发行计划备案等工作。备案所需的各项材料中涉及财务数据的，如无经审计的最新年度或季度报表数据，可使用未经审计的最新年度或季度报表数据。

附件：2. 2018年度大额存单发行工作提示

                                                       市场利率定价自律机制秘书处

                                                                         2017年11月30日

2018年度大额存单发行工作提示

为确保2018年度大额存单发行业务顺利开展，根据中国人民银行发布的《大额存单管理暂行办法》（中国人民银行公告〔2015〕第13号）、市场利率定价自律机制（以下简称“自律机制”）发布的《大额存单管理实施细则》，现将正式发行前的准备工作，以及日常发行中涉及的信息报备、提前支取、赎回、兑付信息等工作提示如下：

一、发行前准备工作

（一）首次发行前

发行人应于首次发行前向自律机制秘书处邮寄以下材料，并须加盖发行人机构公章。

    1.本机构的大额存单管理办法

    2.已建立大额存单业务管理系统的相关证明材料

3.填写完整的《大额存单业务联系人信息》（附件8），并发送至[email protected]，邮件主题为“（机构名）大额存单联系人信息”。

邮寄地址：上海市浦东新区张东路1387号38栋市场二部王媞收邮编：201203联系电话：021-38585319

（二）每年发行前

发行人应于每年首期大额存单发行前，向中国人民银行总行或法人所属地省级人民银行分支行报备年度发行计划，可参见《（发行人名称）2018年度大额存单发行计划》（附件1）。年度发行计划若须调整的，应向中国人民银行重新备案。中国人民银行总行或法人所属地省级人民银行分支行将对是否同意备案予以答复，并抄送自律机制秘书处。

二、日常发行备案工作

发行人应在不晚于大额存单发行、提前支取、赎回、兑付发生日的次一工作日日终，向全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）报备大额存单相关发行信息，具体备案内容见附件2。

（一）备案要求

     1.发行人最晚应于发行、提前支取、赎回、兑付发生日的次一工作日日终前，向交易中心备案。

     2.发行人应确保备案数据的准确性，如各期大额存单基本要素准确无误，该业务发生日发行、提前支取等累计金额应等于当日发生金额与前一业务发生日累计金额之和。

（二）备案方式

交易中心提供三种备案方式，分别是大额存单发行备案系统、FTP数据接口、实时数据接口，发行人可任选其一种备案信息，具体如下：

方式一：大额存单发行备案系统

大额存单发行备案系统通过互联网登陆，系统使用手册详见附件3，备案操作步骤：

    1.务必使用IE8或以上版本浏览器，输入地址：https://ncds.chinamoney.com.cn/ncds/。

    2.在首页点击“证书助手下载”下载并安装，安装后刷新界面。

    3.插入交易中心的USBKey（登陆本币交易系统的数字证书，秘书处会给每家发行人免费配发一个），使用系统管理员用户名、密码登录（交易中心通过邮件告知发行人）。

    4.登录后，创建两个报备人员用户，一个录入用户、一个复核用户，点击“设置”为用户赋权限。

    5.使用创建的报备用户名、密码登陆系统，在“备案及信息查询”菜单下通过“备案管理”，可使用Excel模板批量导入或逐个录入备案信息。Excel模板中涉及数值项的格式需为文本格式。

    6.录入备案信息后，使用另外一个用户进行复核，可使用录入用户界面点“复核”，输入另一用户信息，或使用另一用户重新登录系统进行批量复核。

    7.复核后，在“备案信息查询”菜单可查询备案成功的记录。

8.新发USBkey数字证书密码修改步骤：打开证书助手，插入USBkey,撕开密码信封，输入初始密码并修改。

 方式二：FTP接口备案

    发行人可通过FTP接口进行信息备案，使用手册详见附件4《FTP 客户端操作手册》，开发指引见附件5《FTP备案文件开发指》引操作步骤如下：

    1.链接FTP地址并登陆，登陆用户名及密码信息交易中心将单独提供，FTP地址信息如下：

    *登录地址：          200.31.71.72:1250

    *数据访问端口：      50100-50109

    *文件传输协议：      FTPS

    *文件传输模式：被动模式

    2.将CSV格式的备案信息文件（模板见附件6）上传至FTP，系统分别与每日9:00—20:00整点解析文件。

    3.发行人可在文件解析后查看反馈文件，确认上传情况。

    4.如有疑问，可联系交易中心技术接口支持组：4009787878-5-1、[email protected]。

方式三：实时接口备案

发行人可通过大额存单实时备案接口进行信息备案，须发行人行内进行相应的系统开发，交易中心提供统一的《IMIX协议开发指引》（附件7）。发行人完成行内系统开发后，可向交易中心申请联测。交易中心接口支持组：4009787878-5-1、[email protected]。

（三）应急备案服务

如发生系统故障或网络故障的情况，交易中心可提供备案应急服务。发行人向交易中心申请应急备案服务后，将备案数据发送至自律机制邮箱。

邮箱地址：[email protected]

备案联系人：王媞  021-38585319

附1.（发行人名称）2018年度大额存单发行计划

附2.大额存单备案信息内容

附3.大额存单发行备案系统使用手册

附4.FTP 客户端操作手册

附5.FTP备案文件开发指引

附6.FTP上传csv文件模板

附7.实时备案接口IMIX开发指引

附8.大额存单业务联系人信息

原文：国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心

http://www.chinamoney.com.cn/fe/Info/42341226