查阅中国证券投资基金业协会官网(以下简称中基协),7月31日共有24742家已登记的私募基金管理人,而至8月1日14时左右,数字已变为16494家,这意味着有8000家余家“空壳”私募已被注销,这也是继5月份首次清理私募空壳后,史上最大的一次清洗行动。自8月1日起,私募基金管理人公示平台已不再公示被注销机构的登记信息。
不过值得注意的是,这些公司从基金业协会官网注销后存在,只是不能从事私募基金业务。
1、万余家私募基金消失
今年2月5日,中基协发布公告要求对三类私募基金实施注销备案。
1、 新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的;
2、已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的;
3、已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的。
此外,想要不被注销还需满足:
1.依法及时备案私募基金;
2.及时履行信息报送义务;
3.按时提交经审计的年度财务报告;
4.发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书;
5.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格,从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格。
至5月5日,中基协官网备案的私募管理人数量从四月底的26056家猛然减少至24155家。这意味着,有近两千家私募基金成为了新规生效后的第一批出局者。加上8月1日遭清洗的8000余家,新政实施以来,已有10000余家私募基金被踢出局。而随着不断有新登记的私募基金管理人达到登记手续6个月期限,未来或还不断有空壳私募被清理。
如下图:
不过查阅中基协官网,至今未备案首只产品的还有4309家,其中登记一年以上还未备案首只产品的有1721家 ,高管人员无证券投资基金从业资格的有7275家,登记一年以上还未备案首只产品且高管人员无证券投资基金从业资格的有936家。
2、王思聪“军团”几乎全灭
最受关注的当然是“国民老公”王思聪的北京普思投资有限公司。
在新规颁发之后,北京普思投资有限公司由于不满足备案条件,现在基金业协会网站已经已经无法查询到北京普思投资有限公司。
普思资本在几天前曾发布过一则声明,称普思资本采用家族投资公司模式,所投项目资金均为自有资金,并非对外募集资金,未来也不打算通过该平台对外募集资金。
对于接下来的投资,普思资本说,已经单独成立了资本管理平台,并根据业务需要进行对外直接募集,已经申请获得了私募股权备案资格,高管也完全符合基金业协会对高管团队的规定和要求。
查询公示系统发现,由于王思聪想要坚持普思资本家族投资的定位,不愿意对外募集资金,现在普思资本已经被注销私募基金管理人登记。此外,普思资本投资过的资产投资管理公司也几乎全灭,这十家公司中仅有两家存活,其中一家还存在年底之前被注销的风险。
3、明星投资人冰火两重天
最近两年内,娱乐明星跨界投资人也成为一时热潮。新规之后,明星投资人的命运也是大不一样。
胡海泉在暂行办法实施后成立的基金—北京海纳百泉投资基金管理有限公司,显示已经办结法律意见书,胡海泉作为法定代表人已取得从业资格。但是监事、副总经理王昱却没有从业资格,目前也没有正在管理的私募基金,和天津普思一样依旧存在被注销的风险。
基金业协会规定,针对2016年2月5日前已登记,且在2016年8月1日前已补提法律意见书申请或提交首只私募基金产品备案申请、正在办理过程中的私募基金管理人,协会将适当顺延办理时间,并将公示办理状态。针对无法满足《公告》相关要求的机构,协会将于2016年底前予以注销。
而由黄晓明担任董事长的北京明嘉投资管理有限公司,目前新浪科技已经无法在基金业协会网站私募基金管理人系统查询到该公司。
明星投资机构的先行者,由任泉、黄晓明、李冰冰、章子怡、黄渤共同出资创建的Star VC,在此前也遭遇了注册办公地址无法联系,没有备案产品和唯一公开的高管任泉不具备从业资格的“三无质疑”。
根据Star VC的中文名北京大咖联盟投资管理合伙企业,通过查询公示平台发现,Star VC成功度过了本次危机。
虽然任泉没有像胡海泉一样取得基金从业资格,但是Star VC通过更换执行事务合伙人的方式,满足了基金业协会的规定,之前在上海强胜影视文化传媒有限公司担任媒介经理的刘丹,2016年5月开始担任Star VC执行事务合伙人委派代表。任泉是上海强胜影视文化传媒有限公司的股东。
Star VC公示的两位高管,刘丹和段文琦都取得了从业资格。而暂行办法实施后,在今年7月,Star VC也备案了新的私募基金产品北京众咖投资管理合伙企业,从而在新规下安全落地。
虽然注销听起来是件很恐怖的事情,但是基金业协会表示,注销私募基金管理人登记工作,不是对相关机构的自律处分。被注销登记的机构也依旧能重新申请登记。
“被注销登记的机构若有真实业务需要,可按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和《公告》的要求,重新申请私募基金管理人登记。为便利被注销机构查阅其登记的历史信息,自注销之日起的6个月内,被注销机构仍可通过注销之前的私募基金登记备案系统用户名和密码登录系统用户端,查询及下载本机构的相关申请材料”。